HSBC pagará US $ 101,5 milhões para liquidar a investigação forex dos EUA.
O HSBC pagará US $ 101,5 milhões (& libra; 73m) para liquidar uma investigação dos EUA sobre o método de taxa de câmbio, anunciou esta noite.
Como parte do acordo, o maior banco do Reino Unido por ativos entrará em um contrato de adiantamento diferido de três anos (DPA) com o Departamento de Justiça dos EUA, resolvendo sua sondagem em conduta no negócio de mercados globais do credor Durante 2010 e 2011, HSBC disse em um comunicado.
A multa é a mais recente em uma série de ações de autoridades de ambos os lados do Atlântico contra o seu braço comercial cambial.
Investigações que já encontraram Mark Johnson, um ex-executivo de negociação de moeda, culpado de fazer frente ao comércio de um cliente. Outro ex-executivo, Stuart Scott, está atualmente lutando contra uma tentativa de extraditá-lo para os EUA para enfrentar acusações que ele nega.
O pagamento de hoje inclui uma multa de US $ 63,1 milhões e uma restituição de US $ 38,4 milhões, embora o HSBC tenha dito que o pagamento foi reduzido em 15% devido à sua cooperação com a investigação. Não terá efeito sobre os resultados do ano inteiro do banco, devido em 20 de fevereiro, já que o dinheiro já foi anulado em anúncios anteriores.
O HSBC também tomará "etapas adicionais para melhorar seu programa de conformidade de mercados globais e controles internos" bem como cooperar plenamente com os reguladores e a aplicação da lei.
Essas etapas adicionais incluem a implementação de algoritmos para gerenciar riscos em torno de pedidos de referência, atualizar suas políticas de empregado e contratar empresas externas para monitorar seus negócios.
O último DPA pelo banco vem pouco mais de um mês após um acordo semelhante com o DoJ sobre as despesas de lavagem de dinheiro finalizado após cinco anos. O DPA anterior começou em 2012, quando o HSBC pagou US $ 1,9 bilhão em multas.
O HSBC já pagou milhões em multas por falta de conduta em suas operações cambiais. Em novembro de 2014, pagou e pagou 216 milhões, juntamente com vários outros bancos, para a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido, juntamente com US $ 275 milhões para a Comissão de Negociação de Mercadorias de Mercadorias dos EUA.
No ano passado, o HSBC também pagou US $ 175 milhões no US Federal Reserve "práticas inseguras e inadequadas" na negociação cambial.
O DOJ está conduzindo uma investigação criminal no JPMorgan's Forex Trading.
O CEO da JPMorgan, Jamie Dimon. Reuters.
O Departamento de Justiça está conduzindo uma pesquisa criminal sobre o comércio cambial do JPMorgan Chase.
O banco informou esta investigação em um comunicado do governo divulgado na segunda-feira.
Aqui está o que diz:
investigação criminal e várias autoridades regulatórias e de execução civil, incluindo os reguladores bancários dos EUA, a Commodity Futures, Comissão de Negociação ("CFTC"), a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (a "FCA") e outras autoridades governamentais estrangeiras estão conduzindo investigações civis sobre as firmas Negócios cambiais ("FX") В. Essas investigações estão focadas nas atividades de negociação do mercado da FB, bem como nos controles aplicáveis a essas atividades. A firma continua a cooperar com essas investigações e atualmente está envolvida em discussões com o DOJ e várias autoridades reguladoras e fiscais civis, sobre a resolução de suas respectivas investigações em relação à Firma. Não há garantia de que essas discussões resultarão em assentamentos.
Desde novembro de 2013, várias ações coletivas foram arquivadas no Tribunal Distrital dos Estados Unidos para o Distrito do Sul de Nova York contra vários concessionários de divisas, incluindo a empresa, para.
alegadas violações das leis antitruste federais e estaduais e enriquecimento injustificado com base em uma suposta conspiração para manipular as taxas de câmbio estrangeiras relatadas no serviço WM / Reuters. Em março de 2014,
os demandantes apresentaram uma ação coletiva consolidada consolidada.
Em outros lugares da arquivação, o banco revelou que, nos últimos meses, houve uma maior disponibilidade entre os reguladores para trazer acusações criminais contra os bancos em geral. Ele disse que essas investigações tinham "conseqüências colaterais significativas" para os bancos, incluindo a perda de clientes ou a proibição de vender determinados produtos.
Eles também não são ótimos para os preços das ações.
A JPMorgan também revelou que suas perdas estimadas resultantes de processos judiciais poderiam totalizar entre US $ 0 e US $ 5,9 bilhões a partir de 20 de setembro. No entanto, em certos casos, a empresa reconhece que não pode estimar o quanto poderia perder.
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Justice News.
Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC, The Royal Bank of Scotland, Plc, concordam em declarar culpado em conexão com o mercado cambial e concordam em pagar mais de US $ 2,5 bilhões em multas criminais.
Cinco grandes bancos - Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC, The Royal Bank of Scotland plc e UBS AG - concordaram em se declarar culpado por acusações de crime. Citicorp, JPMorgan Chase & amp; Co., Barclays PLC e The Royal Bank of Scotland plc concordaram em se declarar culpado de conspirar para manipular o preço de dólares e os euros trocados no mercado spot de câmbio (FX) e os bancos concordaram em pagar multa criminal total mais de US $ 2,5 bilhões. Um quinto banco, a UBS AG, concordou em se declarar culpado de manipular a Taxa Aberta Interbancária de Londres (LIBOR) e outras taxas de juros de referência e pagar uma penalidade penal de US $ 203 milhões, depois de violar seu acordo de não encerramento de dezembro de 2012, resolvendo a investigação LIBOR.
Procurador-Geral Loretta E. Lynch, Procurador-Geral adjunto Bill Baer, da Divisão Antitruste do Departamento de Justiça, Procurador-Geral Adjunto Leslie R. Caldwell, da Divisão Criminal do Departamento de Justiça, Subdiretor Encarregado, Andrew G. McCabe, do Escritório de Campo do FBI em Washington e Diretor Aitan Goelman da Commodity Futures Trading Commission Division fez o anúncio.
"As resoluções históricas de hoje são as mais recentes em nossos esforços em curso para investigar e processar crimes financeiros, e eles servem como um lembrete de que este Departamento da Justiça pretende processar vigorosamente todos aqueles que inclinam o sistema econômico em seu favor; que subvertem nossos mercados; e que se enriquecem a expensas dos consumidores americanos ", disse o procurador-geral Lynch. "A penalidade que esses bancos agora pagarão é apropriada considerando a longa e flagrante natureza de sua conduta anticoncorrencial. É compatível com o dano generalizado feito. E deve dissuadir os concorrentes no futuro de perseguir lucros sem levar em conta a justiça, a lei ou o bem público ".
"A conspiração cobrada fixou a taxa de câmbio do dólar norte-americano, afetando as moedas que são o cerne do comércio internacional e prejudicando a integridade e a competitividade dos mercados cambiais estrangeiros que representam centenas de bilhões de dólares de transações diárias" disse o procurador-geral adjunto Baer. "A gravidade do crime garante os argumentos de culpabilidade dos pais por Citicorp, Barclays, JPMorgan e RBS".
"Os cinco argumentos de culpa pelos pais que o departamento está anunciando hoje comunicam alto e claro que iremos responsabilizar as instituições financeiras pela falta de culpa criminal", disse o procurador-geral adjunto Caldwell. "E reforçaremos os acordos que celebramos com corporações. Se apropriado e proporcional à falta de conduta e aos antecedentes da empresa, destruiremos um NPA ou um DPA e processaremos a empresa ofensiva ".
"Essas resoluções deixam claro que o governo dos Estados Unidos não tolerará o comportamento criminoso em qualquer setor dos mercados financeiros", disse o vice-diretor responsável pela McCabe. "Esta investigação representa outro passo nos esforços contínuos do FBI para encontrar e parar os responsáveis por esquemas financeiros complexos para seu próprio benefício pessoal. Eu elogio os agentes especiais, contadores forenses e analistas, bem como os promotores pelo tempo significativo e os recursos que eles cometem para investigar este caso ".
De acordo com os acordos de convênio a serem arquivados no Distrito de Connecticut, entre dezembro de 2007 e janeiro de 2013, os comerciantes do euro-dólar da Citicorp, JPMorgan, Barclays e RBS - membros autodescritos de "The Cartel" - usaram uma sala exclusiva de bate-papo eletrônico e linguagem codificada para manipular taxas de câmbio de referência. Essas taxas são definidas entre, entre outras formas, duas principais "correções" diárias, às 13h15. Correção do Banco Central Europeu e as 4:00 p. m. World Markets / Reuters corrigir. Os terceiros recolhem dados de negociação nestes momentos para calcular e publicar uma "taxa fixa" diária, que por sua vez é usada para preços de pedidos para muitos grandes clientes. Os comerciantes do "Cartel" coordenaram suas negociações de dólares americanos e euros para manipular as taxas de referência estabelecidas às 1:15 p. m. e 4:00 p. m. conserta em um esforço para aumentar seus lucros.
Conforme detalhado nos acordos de argumento, esses comerciantes também usaram seus bate-papo eletrônicos exclusivos para manipular a taxa de câmbio euro-dólar de outras maneiras. Os membros do "Cartel" manipularam a taxa de câmbio euro-dólar, concordando em reter ofertas ou ofertas de euros ou dólares para evitar a mudança da taxa de câmbio em uma direção adversa às posições abertas ocupadas por co-conspiradores. Ao concordar em não comprar ou vender em certos momentos, os comerciantes protegiam as posições de negociação de cada um por retenção na fonte ou demanda de moeda e supressão de concorrência no mercado FX.
Citicorp, Barclays, JPMorgan e RBS concordaram em se declarar culpado por uma acusação de crime de custódia de conspirar para consertar preços e licitações de equipamentos por dólares norte-americanos e euros trocados no mercado spot FX nos Estados Unidos e em outros lugares. Cada banco concordou em pagar uma multa criminal proporcional ao seu envolvimento na conspiração:
A Citicorp, que esteve envolvida desde dezembro de 2007 até ao menos em janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de US $ 925 milhões;
A Barclays, que esteve envolvida desde dezembro de 2007 até julho de 2011, e depois de dezembro de 2011 a agosto de 2012, concordou em pagar uma multa de US $ 650 milhões;
A JPMorgan, que esteve envolvida pelo menos desde julho de 2010 até janeiro de 2013, concordou em pagar uma multa de US $ 550 milhões; e.
A Barclays concordou ainda que as práticas de comércio e vendas da FX e sua conduta colusiva FX constituem crimes federais que violaram o principal termo do acordo de não prisioneiro de junho de 2012, que resolve a investigação do departamento sobre a manipulação da LIBOR e outras taxas de juros de referência. A Barclays concordou em pagar uma penalidade penal adicional de US $ 60 milhões com base em sua violação do acordo não judicial.
Além disso, de acordo com os documentos judiciais a arquivar, o Departamento de Justiça determinou que as práticas enganosas de negociação e venda de divisas da UBS na realização de determinadas transações de mercado FX, bem como sua conduta colusiva em certos mercados de câmbio, violaram seu acordo de não encerramento de dezembro de 2012 resolvendo a investigação LIBOR. O departamento declarou a UBS em violação do acordo, e a UBS concordou em se declarar culpado de uma acusação de crime de falha de um único número em relação a um esquema para manipular LIBOR e outras taxas de juros de referência. A UBS também concordou em pagar uma penalidade penal de US $ 203 milhões.
De acordo com a declaração factual de violação anexada ao acordo de fundamentação da UBS, a UBS participou de negociações falsas de negociação e vendas após a assinatura do acordo LIBOR sem adiantamentos, incluindo marcas adicionais não divulgadas adicionadas a certas transações FX de clientes. Os comerciantes e as equipes de vendas da UBS falsificaram os clientes em certas transações em que os markups não estavam sendo adicionados, quando na verdade eles estavam. Em outras ocasiões, os comerciantes e a equipe de vendas da UBS usaram sinais de mão para ocultar essas marcas de clientes. Em outras ocasiões, certos comerciantes do UBS também rastrearam e executaram ordens de limite a um nível diferente do nível especificado do cliente para adicionar marcas não divulgadas. Além disso, de acordo com documentos judiciais, um comerciante da UBS FX conspirou com outros bancos atuando como negociantes no mercado spot FX, concordando em restringir a concorrência na compra e venda de dólares e euros. O UBS participou dessa conduta colusiva de outubro de 2011 a pelo menos janeiro de 2013.
Ao declarar a UBS em violação do seu acordo não processual, o Departamento de Justiça considerou a conduta da UBS descrita acima, à luz da obrigação da UBS no âmbito do acordo não judicial não cometer mais crimes. O departamento também considerou as três recentes resoluções criminais anteriores do UBS e múltiplas resoluções civis e regulatórias. Além disso, o departamento também considerou que os esforços de conformidade e de remediação pós-LIBOR da UBS não conseguiram detectar a conduta ilegal até que um artigo fosse publicado apontando uma má conduta em potencial nos mercados FX.
Citicorp, Barclays, JPMorgan, RBS e UBS concordaram com um período de três anos de liberdade condicional corporativa, que, se aprovado pelo tribunal, será supervisionado pelo tribunal e exigirá relatórios regulares às autoridades, bem como a cessação de toda atividade criminosa . Os cinco bancos continuarão a cooperar com as investigações criminais em curso do governo, e nenhum acordo de argumento impede o departamento de perseguir pessoas culposas por falta de conduta relacionada. A Citicorp, a Barclays, a JPMorgan e a RBS concordaram em enviar avisos de divulgação a todos os seus clientes e contrapartes que possam ter sido afetados pelas práticas comerciais e comerciais descritas nos acordos de convocação.
Hoje, em conexão com sua investigação FX, o Federal Reserve também anunciou que estava impondo as multas de cinco bancos de mais de US $ 1,6 bilhão; e a Barclays resolveu reivindicações relacionadas com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (DFS), a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) e a Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA) por uma penalidade combinada adicional de aproximadamente US $ 1,3 bilhão. Em conjunto com acordos previamente anunciados com agências reguladoras nos Estados Unidos e no exterior, incluindo o Escritório da Controladora da Moeda (OCC) e a Autoridade Supervisora do Mercado Financeiro Suíço (FINMA), as deliberações de hoje trazem o total de multas e multas pagas por essas cinco bancos por sua conduta no mercado spot FX para quase US $ 9 bilhões.
Esta investigação está sendo conduzida pelo Escritório de Campo de Washington do FBI. Esta acusação está sendo tratada pelo Escritório de Nova York da Divisão Antitruste e outras seções de execução criminal e pela seção de Fraude da Divisão Criminal. O Departamento de Justiça aprecia a assistência substancial fornecida pela CFTC, OCC, FINMA, FCA, DFS, Comissão de Valores Mobiliários, Conselho da Reserva Federal e o Escritório de Fraude Sério do Reino Unido. O Escritório de Assuntos Internacionais da Divisão Criminal e o Ministério Público dos EUA no Distrito de Connecticut também prestaram assistência nesta matéria.
JUSTICE. GOV.
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O Departamento de Justiça dos EUA concede aos bancos 30 dias para resolver a sonda no equipamento forex.
O DoJ está trabalhando com o Escritório de Fraude Sério no Reino Unido e funcionários da Reserva Federal dos EUA.
Nick Goodway sexta-feira 14 de novembro de 2014 13:33 GMT.
The Independent Online.
O Departamento de Justiça dos EUA disse aos bancos que eles têm um mês para admitir e concordar com penalidades sobre supostos fraudes do mercado de câmbio de £ 3 trilhões por dia.
A notícia ocorre dias depois que seis bancos concordaram em multas e penalidades no total de £ 2,6 bilhões com quatro reguladores, incluindo a Autoridade de Conduta Financeira de Londres.
O procurador-geral dos EUA, Eric Holder, disse que o DoJ terminaria sua investigação forex "relativamente em breve" e estava em ambos os processos civis e criminais.
O DoJ está trabalhando com o Escritório de Fraude Sério no Reino Unido e funcionários da Reserva Federal dos EUA.
O chanceler George Osborne escreveu para o chefe da OFS hoje prometendo apoio financeiro ilimitado à polícia para levar os processos contra os comerciantes que se vangloriaram de "ganhar dinheiro livre" no mercado cambial.
Osborne escreveu: "Eu entendo que a OFS está nos estágios iniciais de uma grande investigação sobre o comércio forex. Dada a importância deste trabalho, o Tesouro fornecerá o financiamento necessário para esta investigação ".
Ele acrescentou: "Devemos continuar a perseguir o crime ao nível mais alto. Eu sempre me certificei de que a OFS tenha os fundos necessários para suas investigações ".
O DoJ entrou em contato com os bancos envolvidos, descrevendo as penalidades que cada um deles enfrenta. Mas não conseguiu chegar a um acordo a tempo para continuar com a FCA, a Comissão de Comércio de Mercadorias de Mercadorias dos EUA, o Escritório de Controladoria e a solução do regulador suíço na quarta-feira.
Os bancos - incluindo o Barclays, que optaram por não se juntar à liquidação geral, e o Royal Bank of Scotland e o HSBC, que fizeram - ainda estão enfrentando investigações do Superintendente dos Serviços Financeiros de Nova York Ben Lawksy e da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA.
O DoJ tem como objetivo fazer com que vários bancos se declarem culpados por acusações de manipulação do mercado cambial.
Até agora, em casos como a Libor, a redução de sanções e o branqueamento de capitais, ele repreendeu os argumentos de culpa com bancos do Reino Unido e da Europa, mas não um de um banco dos EUA.
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